2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(五)

121、上市公司增发申请文件中，（　　）应在指定报刊披露。
A．法律意见书
B．发行公告
C．招股说明书
D．主承销商的推荐函
122、公司不得收购本公司股份，但是，（　　）除外。
A．减少公司注册资本
B．与持有本公司股份的其他公司合并
C．将股份奖励给本公司职工。
D．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
123、内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（　　）。
A．加%
B．30%
C．35%
D．50%
124、发行公司债券应当符合的条件是（　　）。
A．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息
B．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的30%
C．募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策
D．经资信评级机构评级，债券信用级别一般
125、公司债券上市交易后，公司有下列（　　）情形的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A．公司有重大违法行为
B．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C．公司最近3年连续亏损
D．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
126、外国投资者并购境内企业有下列（　　）情形之一的，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。
A．并购一方当事人当年在中国市场营业额超过l5亿元人民币
B．1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
C．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%
D．并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%
127、可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（　　）。
A．发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要
B．发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
C．募集说明书全文同时刊载于某媒体
D．投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文
128、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（　　）事项。
A．股东的姓名或者名称及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各骰东取得股份的日期
129、我国现行的国债发行方式有（　　）。
A．承购包销方式
B．代销方式
C．公开招标方式
D．行政分配方式
130、发行人可聘请（　　）等机构担任债权代理人。
A．信托投资公司
B．基金管理公司
C．证券公司
D．律师事务所