三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X。)
131、公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上是取得一部分控制权，削弱经理控制权和股东的剩余控制权，从而可能影响公司的正常发展和进一步的筹资能力。 （ ）
132、在发行准备工作基本完成，主承销商即可安排承销前的国际推介与询价。 （ ）
133、证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。（ ）
134、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束l年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 （ ）
135、境外募股公司除了需要一家国内的评估机构按国有资产管理部门的有关规定进行评估以外，一般还需要根据募股或上市地的法律或上市规则的要求，聘请一家在当地有评估资格的机构进行评估。（ ）
136、资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。（ ）
137、股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价返还股票认购人，但不加算银行同期存款利息。（ ）
138、或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发 生，并要由被审计单位承担的潜在损失。这些可能发生的损失，到被审计 单位资产负债表日为止，仍不能确定。（ ）
139、上市公司申请发行新股，公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化。 （ ）
140、内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。 （ ）
2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(五)
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责编：cxy
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