2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(1)

91、下列属于公司债券可在全国银行间债券市场交易流通的条件有（　）。
A．依法公开发行
B．实际发行额不少于人民币6亿元
C．债权、债务关系确立并登记完毕；发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为
D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的40%
92、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，对招股说明书的发行人基本情况部分应披露的信息理解正确的有（　）。
A．发行人的基本情况：包括名称、注册资本、法定代表人等资料
B．发行人的股本变化情况：发行人应详细披露设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况
C．发行人的关联方情况：发行人应披露其控股子公司、参股子公司的简要情况
D．重要承诺及其履行情况：发行人应披露持有10%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况
93、关于我国国债的发行历史，下列描述正确的是（　）。
A．我国首次国债发行始于1949年底，当时称为人民胜利折实公债，至1958年，总共发行了6次
B．1958年，国债发行中止，直到1981年才恢复发行国债，期间足足中断了23年
C．1998年以来，因实施积极的财政政策，国债发行规模迅速增加
D．虽然自2005年开始财政政策重归稳健，但国债发行量仍然保持相当的规模
94、设立股份有限公司，在公司章程中应载明（　）。
A．公司名称和住所
B．公司注册资本
C．公司总资产
D．公司法定代表人
95、网上直播推介活动的公告内容至少应包括（　）。
A．网站名称
B．推介活动的出席人员名单
C．时间
D．公司财务报表
96、下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有（　）。
A．T+1日，投资者申购
B．T+2日，公布中签结果
C．T+3日，收缴股款、清算、登记
D．T+4日，交割
97、上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有（　）
A．具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整
B．本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定
C．本次新股发行募集资金数额必须是公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额
D．不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易
98、关于股东大会修改公司章程的情况，以下说法不正确的是（　）。
A．如果公司已发行境外上市外资股，则根据《上市公司章程指引》第七十八条至第八十五条的规定修改
B．如果公司章程的修改将变更或废除某类别股东的权利，则应当经股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过方可进行
C．股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审批的主管机关批准
D．涉及公司登记事项的，依法办理变更登记；章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定应予以公告
99、依据现行法律、法规，股份有限公司的设立可以采取（　）的方式。
A．发起设立
B．定向设立
C．核准设立
D．募集设立
100、下列属于辅导工作备案报告的内容的有（　）。
A．备案登记材料
B．辅导工作备案报告
C．辅导工作总结报告
D．其他文件应由辅导人员签名