2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(1)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、关于股东大会就发行证券事项的决议，下列说法正确的是（　）。{Page}
A．股东大会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决
B．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过C．向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避
D．上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。上市公司发行新股决议2年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决
62、关于股东大会的议事规则，下列说法正确的是（　）。
A．股东大会的议事规则是指股东大会开会期间必须遵守的一系列程序性规定，这些规定是股东大会是否规范运作、其决议是否存在瑕疵的前提和基础
B．在议事规则里，可以规定股东大会如何召集、召开，其职权如何行使
C．在议事规则里，可以审议和决定事项的提案等一系列运作细则
D．股东大会在审议有关关联交易事项时，关联股东参加前款规定事项的表决，其所代表的有表决权的股份数计入有效表决权总数
63、在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露（　）等有关超额配售选择权的行使情况。
A．因行使超额配售选择权而发行的新股数
B．从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额
C．发行人本次发行股份总量
D．发行人本次发行股份的截止时间
64、从我国目前的实践看，公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取的处置 方式有（　）。
A．以土地使用权作价入股
B．缴纳土地出让金，取得土地使用权
C．缴纳土地租金
D．授权经营
65、上市公司发行新股信息披露的一般要求有（　）。
A．上市公司在公开发行证券前的2—5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
B．上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
C．上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间
D．上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊
66、企业有下列（　）行为之一的，应当对相关资产进行评估。
A．整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司
B．经上级主管部门对企业资产进行审核之后．
C．以非货币资产对外投资
D．企业合并、分立、破产、解散
67、董事会议事规则内容一般包括（　）。
A．总则
B．董事的任职资格、董事的行为规范
C．董事长的权利和义务
D．董事会的工作程序、工作费用以及其他事项
68、筹集外部资金有两种途径，一种是发行新的股票，另一种是发行债券。其中有一部分资金具有混合型特点，如（　）。
A．优先股
B．认股权证
C．可转换证券
D．普通股
69、律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为（　）。
A．肯定性意见
B．否定性意见
C．保留意见
D．拒绝表示意见
70、1996年以来上网定价发行被普遍采用，与其他曾使用过的发行方式相比，其优点是（　）。
A．效率高、成本低、安全快捷
B．避免了资金体外流动
C．可以吸收社会闲资，吸引新股民入市
D．完全消除了一级半市场