三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
101、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着审慎的原则作出的。（ ）
102、董事会秘书负责公司信息披露制度。（ ）
103、投资银行业的起源可以追溯到19世纪，但是当时投资银行业仅仅作为商业银行的一个业务部门被包含在银行业的范畴之中，银行业的含义比今天要宽泛得多。（ ）
104、采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价。（ ）
105、辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。（ ）
106、保荐机构及其保荐代表人有权列席发行人的股东大会和股东会，但不得参加发行人的监事会。（ ）
107、在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。（ ）
108、发行人申请公开发行股票，向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的30%，拟发行股本超过4亿的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例。（ ）
109、向特定的少数投资者发行债券称为公募。（ ）
110、间接融资主要指银行性融资。（ ）
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(1)
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