2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(1)

11、关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（　）。
A．组织参会委员发表意见、进行讨论
B．总结并购重组委会议审核意见
C．组织投票并宣读表决结果
D．在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿
12、发行人应在招股说明书及其摘要披露后（　），将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。
A．五日内
B．十日内
C．十五日内
D．一个月内
13、不属于直接融资范畴的是（　　）。
A．股票融资
B．公司债券融资
C．国债融资
D．向银行借款
14、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起（　）。
A．1年
B．18个月
C．2年
D．30个月
15、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买人债券（　）佣金。
A．要交
B．免交
C．由承销商决定是否交
D．按照买入的多少交
16、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（　）亿元。
A．1
B．3
C．5
D．10
17、企业有（　）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。
A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司
B．以非货币资产对外投资
C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
D．合并、分立、破产、解散
18、企业发行注册短期融资券，（　）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。
A．4名以上(含4名)
B．4名以上(不含4名)
C．2名以上(含2名)
D．2名以上(不含2名)
19、市盈率是指（　）之间的比率。
A．股票市值与每股股息
B．股票市价与每股净资产
C．股票股息与每股收益
D．股票市价与每股收益
20、向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（　）设立。
A．发起方式
B．公募方式
C．私募方式
D．募集方式