2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(1)

31、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，最近（　）个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据。
A．1
B．2
C．3
D．4
32、在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于（　），而由公众持有的股票市值应不少于（　）。
A．1亿港元；5000万港元
B．1．5亿港元；5000万港元
C．1．5亿港元；7500万港元
D．2亿港元；1亿港元
33、境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于（　）
A．1亿人民币
B．12000万人民币
C．15000万人民币
D．18000万人民币
34、由于我国对证券市场管理的重点是股票市场，而且在债券市场中，国债一级市场的发行制度 比较特殊，企业债券发行规模也比较小，故关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对（　）的管理方面。
A．债券的发行种类和发行规模
B．国债和金融债交易和回购
C．债券的发行规模和发行企业数量
D．企业债券和国债现券交易和回购
35、在招股说明书中，发行人应披露（　）关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．近1年
B．近18月
C．近2年
D．近3年
36、由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向（　）申请豁免。
A．国务院
B．证券业协会
C．中国证监会
D．证券交易所
37、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不（　）公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
A．低于等于
B．等于
C．低于
D．高于
38、下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是（　）。
A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的
B．当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权
C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降
D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失
39、（　）是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的二股东。
A．控股股东
B．实际控制人
C．监视人
D．经理
40、从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为（　）个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。
A．1
B．2
C．3
D．4