2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(1)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、股权融资是指公司以出让股份的方式向（　）筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股(属于内部融资的范畴)。
A．董事
B．监事
C．股东
D．债权人
2、最近（　）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A．6
B．12
C．24
D．36
3、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行新股，每一申购单位为（　）股。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（　）日刊登补充公告。
A．1
B．2
C．3
D．5
5、境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于（　）
A．5000万人民币
B．8000万人民币
C．1亿人民币
D．1．5亿人民币
6、在新股发行的申请程序中，股东大会应就（　）等事项进行表决并最后形成决议。
A．本次发行数量、定价方式
B．本次发行是否符合新股发行的规定
C．募集资金使用的可行性
D．前次募集资金的使用情况
7、现代资本结构理论的创立是以（　）的提出为标志的。
A．净收入理论
B．净经营收入理论
C．MM定理
D．米勒模型
8、在上市公司收购行为完成后（　）个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等情况向派出机构报告。
A．6
B．12
C．24
D．36
9、在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对（　）发表独立意见。
A．评估机构的独立性
B．评估方法与评估目的的相关性
C．评估假设前提的合理性
D．评估定价的公允性
10、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（　）。
A．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
B．仅对公司的无形资产进行评估
C．要求对公司所有者权益进行评估
D．要求对公司所有资产进行评估