2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(4)

91、 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（　　）及（　　）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。
A． 交易所交易系统
B． 交易所申购平台
C． 登记结算公司登记结算平台
D． 电话通讯方式
92、 公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括（　　）。
A． 发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B． 从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业
C． 专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营
D． 主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营
93、 发行人在主板首次公开发行股票时，其董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得拥有下列情形（　　）。
A． 被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁入期的
B． 最近12个月内受到中国证监会行政处罚，最近36个月内受到证券交易所公开谴责
C． 最近36个月内受到中国证监会行政处罚，最近12个月内受到证券交易所公开谴责
D． 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
94、 关于招股说明书和招股说明书摘要，下列说法正确的是（　　）。
A． 招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料的必备部分
B． 对招股说明书记载的重要信息、数据及其他对于保荐业务、投资决策有重大影响的内容应进行验证
C． 招股说明书摘要应在不少于2家的全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登
D． 招股说明书摘要必须忠实于招股说明书全文
95、 价值重估是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要（　　）按照国家规定的方法，标准进行重新估价。
A． 固定资产
B． 流动资产
C． 账面资产
D． 法定资产
96、 地方政府债券的分销方式主要有（　　）。
A． 场内挂牌
B． 柜台销售
C． 协议销售
D． 场外签订分销合同
97、 信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当（　　）。
A． 具有较高的同质性
B． 能够产生可预测的现金流收入
C． 年收益率达到5%以上
D． 符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定
98、 发行定价是由网下机构投资者在确定的价格区间进行累计投标询价，（　　）协商确定价格。
A． 发行人
B． 保荐机构
C． 中国证监会
D． 其他承销机构
99、 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括（　　）内容。
A． 发起人投资行为和资产状况的合法性
B． 企业申请进行股份制改组的可行性和合法性
C． 股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性
D． 原企业重大变更的合法性和有效性
100、 发行保荐书应由保荐机构（　　）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。
A． 法定代表人
B． 内核负责人
C． 保荐代表人
D． 项目协办人