2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(4)

11、 上市公司发行新股时的招股说明书中，发行人应披露最近（　　）年内募集资金运用的基本情况。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
12、2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（　　）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。
A． 内幕信息
B． 证券交易
C． 内幕交易
D． 公开信息
13、 证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（　　），对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开5个工作日之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。
A． 1个月内
B． 2个月内
C． 3个月内
D． 4个月内
14、 内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（　　）个月的活跃业务记录。
A． 6
B． 18
C． 20
D． 24
15、 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不一定构成重大资产重组的是（　　）。
A． 购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到55%
B． 购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到60%
C． 购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到65%
D． 购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到70%
16、 截至2010年年底，我国国债存量超过6．87万亿元，在所有债券存量中位居第（　　）位。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
17、 根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（　　）的改革方向。
A． 市场化
B． 行政化
C． 企业化
D． 自律化
18、 投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（　　），且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 40%
19、 境内公司设立境外特殊目的公司在办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送其他文件不包括（　　）。
A． 特殊目的公司实际控制人的身份证明文件
B． 特殊目的公司境外上市商业计划书
C． 特殊目的公司的章程
D． 并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告
20、 会计师事务所、保荐机构应关注发行人重要（　　）少数股东的有关情况并核实该少数股东是否与发行人存在其他利益关系并披露。
A． 子公司
B． 母公司
C． 分公司
D． 控股公司