2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(4)

81、 内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（　　）。
A． 如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
B． 如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
C． 如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东
D． 如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
82、 （　　）不得担任股份有限公司的董事。
A． 担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年
B． 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年
C． 个人所负数额较大的债务到期未清偿
D． 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年
83、股东大会的合格提案人包括（　　）。
A． 董事会
B． 监事会
C． 独立董事
D． 持有公司3%以上股份的股东
84、 发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（　　）相关申请材料。
A． 司法强制执行
B． 抵押登记
C． 司法协助执行
D． 质押登记
85、 下列属于不再提交发审委会审核所具备的条件的是（　　）。
A． 注册会计师出具了无保留意见的审计报告
B． 保荐机构出具的专项说明和发行人律师出具的法律意见书中没有影响公司发行新股的情形出现
C． 公司没有发生大股东占用公司资金和侵害小股东利益的情形
D． 上市公司不存在违反信息披露要求的事项
86、 （　　）应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责。
A． 保荐机构
B． 保荐代表人
C． 会计师事务所审计师
D． 律师事务所律师
87、 下列满足首次公开发行股票的主体资格的是（　　）。
A． 发行人是依法设立且合法存续的股份有限公司和有限责任公司
B． 公司成立后，持续经营的时问在3年以上
C． 发行人的注册资本已足额缴纳
D． 发行人最近l年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
88、 以协议方式收购上市公司股份的，协议收购报告书必须披露的内容有（　　）。
A． 收购人的姓名、住所
B． 收购人关于收购的决定及收购目的，是否拟在未来12个月内继续增持
C． 未来12个月内对上市公司资产、业务等进行调整的后续计划
D． 前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖被收购公司股票的情况
89、《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（　　）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。
A． 证券经纪
B． 证券自营
C． 证券资产管理
D． 融资融券等业务
90、 新股发行中，董事会应当就（　　）等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
A． 新股发行的方案
B． 本次募集资金使用的可行性报告
C． 前次募集资金使用的报告
D． 其他必须明确的事项