2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(4)

71、 中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（　　）。
A． 收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B． 中国证监会受理后，对申请文件进行复审
C． 发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D． 发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定
72、 2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（　　）。
A． 保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留保荐代表人资格，但不能执行保荐业务
B． 保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目
C． 按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告
D． 如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
73、 （　　）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。
A． 招股说明书摘要
B． 保荐机构的发行保荐书
C． 证券服务机构出具的有关文件
D． 招股公告
74、 中国证监会依照公开、公平、公正的原则，按照行业自律组织或者（　　）中国证监会聘任的程序选聘并购重组委委员。
A． 相关主管单位推荐
B． 社会公示
C． 执业情况核查
D． 差额遴选
75、 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（　　）。
A． 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B． 净资产不少于3亿元人民币
C． 过去1年税后利润不少于6000万元人民币
D． 按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元
76、 上海证券交易所规定，增发和配股过程的信息披露中，发行公司及其主承销商须将（　　）在上海证券交易所网站披露。
A． 上市公告
B． 招股意向书全文
C． 发行公告
D． 备查文件和附录
77、 下列属于我国混合资本债券的基本特征的是（　　）。
A． 期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有一次赎回权
B． 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息
C． 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于股权资本之后、先于一般债务和次级债务
D． 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
78、 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公开发行股票。
A． 现任董事、高级管理人员最近l2 个月内受到过中国证监会的行政处罚
B． 现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过证券交易所公开谴责
C． 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D． 最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
79、 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合（　　）。
A． 所筹资金用途符合国家产业政策
B． 符合国家有关固定资产投资立项的规定
C． 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%
D． 发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币
80、 根据中国证监会于2010年3月发布的《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》，中国证监会鼓励保荐机构重点推荐（　　）领域的企业。
A． 先进制造
B． 化工
C． 采矿
D． 航空航天