2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(4)

51、 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制（　　）。
A． 简式权益变动报告书
B． 详式权益变动报告书
C． 股权控制关系结构图
D． 股权控制关系变动书
52、 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）年内不得转让。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
53、 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（　　）。
A． T+1日，冻结申购资金
B． T+2日，验资报告送上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
C． T+4日，中签率公告见报；摇号
D． T+4日，摇号结果公告见报
54、 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（　　）年以上。
A． 11
B． 2
C． 3
D． 5
55、 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A． 30%
B． 40%
C． 50%
D． 70%
56、 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（　　）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A． 最近半年
B． 最近1年
C． 最近2年
D． 最近3年
57、 公司收购本公司股份后，应当自收购之日起（　　）内注销。
A． 10日
B． 8日
C． 5 日
D． 3日
58、 内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（　　）。
A． 20%
B． 30%
C． 35%
D． 50%
59、 外国投资者及其控股母公司、控股子公司在并购后持有的股份总额在 （　　），外国投资者取得实际控制权。
A． 70%以上
B． 50%以上
C． 45%以上
D． 30%以上
60、证券评级机构与评级对象存在（　　）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A． 同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B． 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%
C． 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D． 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券