31、
下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（ ）。
A．
被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B．
上年曾因违法经营受到行政处罚
C．
最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D．
在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
32、
普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为（ ）名。
A．
3
B．
5
C．
7
D．
9
33、
除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以（ ）的形式发布。
A．
招股说明书
B．
董事会公告
C．
企业财务报告
D．
新闻发布会
34、
以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（ ）作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。
A．
20%
B．
30%
C．
40%
D．
50%
35、
保荐机构应当与每年（ ）向中国证监会报送年度执业报告。
A．
3月份
B．
4月份
C．
5月份
D．
6月份
36、
（ ）的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产完整投入拟发行上市公司。
A．
2个
B．
5个
C．
2个及2个以上
D．
5个及5个以上
37、
（ ）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要
约人认股之用。
A．
招股说明书
B．
认购申请书
C．
信息备忘录
D．
招股章程
38、股东大会的会议记录应当保存（ ）。
A．
5年
B．
10年
C．
15年
D．
20年
39、
发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（ ）以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业。
A．
2%
B．
3%
C．
4%
D．
5%
40、
（ ）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
A．
寻找目标公司
B．
预警服务
C．
提出收购建议
D．
商议收购条款
2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(4)
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