141、上市公司申请发行新股，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。（ ）
142、发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务。（ ）
143、财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。（ ）
144、发行人应披露所有者权益变动表，扼要披露报告期内各期末股东权益的情况，包括股本、资本公积、盈余公积、未分配利润及少数股东权益的情况。（ ）
145、企业短期融资券存续期内，第一季度信息披露时间可以早于上一年度信息披露时间。（ ）
146、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。（ ）
147、主承销商的法律顾问须协助其编制招股说明书(或信息备忘录)，并准备有关的附录文件；出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书；准备招股说明书的验证备忘录等。（ ）
148、保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保荐工作底稿中保存，并可依照本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。（ ）
149、我国的首次国债发行始于1949年底，当时称为“人民胜利折实公债”。（ ）
150、申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。（ ）
2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(5)
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