2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(5)

41、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（　　）预先披露。
A．发行公司网站
B．交易所网站
C．中国证监会网站
D．中国证券业协会网站
42、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（　　）。
A．产权界定
B．报表审计
C．清产核资
D．资产评估
43、企业短期融资券注册会议原则上（　　）召开一次，由（　　）名注册委员会委员参加。
A．每月，3
B．每周，5
C．每周，3
D．每月，5
44、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）。
A．3%
B．5%
C．6%
D．7%
45、中国证监会于2006年5月6日发布的（　　），对上市公司申请发行新股作出了规定。
A．《证券法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《上市公司证券发行试行办法》
D．《公司法》
46、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　　）方式。
A．全部网上定价发行
B．配售
C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
47、国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（　　）。
A．局限性
B．期限性
C．专有性
D．长期性
48、当注册会计师出具（　　）的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后增加对重要事项的说明。
A．保留意见
B．否定意见
C．拒绝表示意见
D．无保留意见
49、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（　　）年以上。
A．1
B．2
C．3
D．5
50、发行人及其控股股东、实际控制人最近（　　）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（　　）年前，但目前仍处于持续状态的情形。
A．5，2
B．2，2
C．3，1
D．3，3