2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(5)

11、（　　）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（　　）。
A．T+1日，不设涨跌幅限制
B．T日，受涨跌幅限制
C．T+1日，受涨跌幅限制
D．T日，不设涨跌幅限制
12、从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（　　）。
A．公司经营者
B．股东
C．目标公司
D．收购方
13、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（　　）日前置备于本公司，供股东查阅。
A．10
B．15
C．20
D．30
14、H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（　　）万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于（　　）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。
A．3000，5
B．2000，3
C．5000，2
D．1000，4
15、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（　　）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
16、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（　　）名以内。
A．20
B．25
C．30
D．35
17、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（　　）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A．最近半年
B．最近1年
C．最近2年
D．最近3年
18、根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（　　）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A．证券公司
B．中国证监会
C．一般企业
D．银行业金融机构
19、上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（　　）内未发生重大不利变化。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年
20、可转换公司债券的（　 ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A．赎回
B．回售
C．股份转换
D．债券偿还