2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(5)

31、（　　）不属于外国投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告的情况。
A．并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币
B．1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
C．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%
D．并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%
32、定价增发、摇号抽签操作过程中，（　　）日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
33、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（　　）同意。
A．股东人数的2/3以上
B．股东所持表决权的2/3以上
C．股东所持表决权的1/3以上
D．股东人数的1/3以上
34、拟上市的股份有限公司（　　）与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。
A．以控股股东的名义
B．以自己的名义
C．以主管部门的名义
D．以下属公司的名义
35、收购人在报送上市公司收购报告书之日起（　　）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A．7
B．10
C．15
D．20
36、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及利用外资的事项由（　　）负责。
A．国务院国有资产监督管理委员会
B．商务部
C．财政部
D．中国人民银行
37、上市公司发行新股的持续督导的期间自（　　）起计算。
A．证券上市之日
B．招股说明书或招股意向书刊登后
C．发审会后
D．提交发行申请文件后
38、受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（　　）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
A．6月1日
B．6月30日
C．7月31日
D．7月1日
39、对于分离交易的可转换公司债券，发行后（　　）。
A．累计公司债券余额不得高于最近1期末公司总资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
B．累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
C．累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
D．累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
40、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（　　）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A．基金公司
B．新股发行人
C．主承销商
D．交易所