一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1、以下不属于外部融资范围的是（ ）。
A．公司获得的商业信用
B．发行债券
C．融资租赁
D．将未分配利润和折旧等转化为投资
2、国有资产的产权界定应当依据（ ）的原则进行。
A．谁投资、谁拥有产权
B．谁经营、谁拥有产权
C．谁授权、谁拥有产权
D．谁管理、谁拥有产权
3、可交换公司债券面值为每张人民币（ ）元，发行价格则由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（ ）年以上的股份有限公司。
A．5
B．4
C．3
D．2
5、上市公司在每一会计年度结束之日起（ ）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起（ ）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。
A．3，3
B．4，2
C．4，3
D．3，2
6、公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（ ）日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告（ ）次。
A．20，2
B．10，3
C．15，3
D．20，3
7、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（ ）。
A．直接融资与间接融资
B．内部融资和外部融资
C．股权融资与债务融资
D．短期融资与长期融资
8、投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。
A．下限
B．上限
C．平均值
D．以外的范围
9、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A．30%
B．35%
C．40%
D．50%
10、最近（ ）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A．6个月
B．12个月
C．24个月
D．36个月
2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(5)
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