2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(3)

11、 根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择（　　）方式进行新股申购。
A． 网上
B． 网下
C． 网上和网下
D． 网下或者网上之一
12、 发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件（　　）份，复印件2份。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
13、 发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（　　）个工作日公布兑付公告。
A． 3
B． 4
C． 5
D． 6
14、 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（　　）万元。
A． 1000
B． 2000
C． 3000
D． 4000
15、 资产评估的方法不包括（　　）。
A． 重置成本法
B． 现行市价法
C． 内部收益率法
D． 收益现值法
16、 2009年10月，中国银监会发布（　　），对次级定期债务作了进一步规范。
A． 《商业银行次级债券发行管理办法》
B． 《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》
C． 《关于完善商业银行资本补充机制的通知》
D． 《商业银行资本充足率管理办法》
17、 上市公告书中应披露控股股东及实际控制人的名称，（　　）的名称和姓名、持股数量及持股比例
A． 前5名
B． 前10名
C． 前15名
D． 前20名
18、在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，要进一步推进以（　　）为中心的发行制度建设，逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。
A． 信息披露
B． 材料审批
C． 注册登记
D． 信息核准
19、 任一企业集合票据募集资金额不超过（　　）元人民币。
A． 1亿
B． 2亿
C． 3亿
D． 4亿
20、 规范关联交易，发行人应当披露的内容不包括（　　）。
A． 是否在公司章程中对关联交易权力与程序作出规定
B． 是否在公司章程中规定关联股东在关联交易表决中的回避制度
C． 独立董事对关联交易的公允意见
D． 最近5年及1期的关联交易是否履行了公司章程规定的相关程序