2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(3)

71、 泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，分别负责对（　　）实施监管。
A． 证券业
B． 银行业
C． 保险业
D． 金融市场交易活动
72、 在创业板上市公司首次公开发行股票时，发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等做出决议，并提请股东大会批准。决议的内容应当包括（　　）。
A． 股票的种类和数量
B． 发行对象
C． 价格区间和定价方式
D． 募集资金使用用途
73、 独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（　　）。
A． 聘任或解聘高级管理人员
B． 上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C． 认为可能损害中小股东权益的事项
D． 公司董事、高级管理人员的薪酬
74、 在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在持续经营能力方面的关注事项有（　　）。
A． 重组完成后上市公司是否做到人员、资产、财务方面独立
B． 重组完成后上市公司负债比率是否过大(如超过70%)，导致上市公司财务风险很高
C． 重组完成后上市公司是否将承担重大担保或其他连带责任，导致上市公司财务风险明显偏高
D． 重组完成后控股股东或关联方是否占用上市公司资金，或上市公司是否为控股股东或关联方提供担保
75、 在股份有限公司里，发起人的义务和责任包括（　　）。
A． 公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任
B． 公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴
C． 公司成立后，发起人因履行公司设立职责造成他人损害，受害人有权请求公司承担侵权赔偿责任
D． 出资人以非货币财产出资，未依法评估作价，公司、其他股东或者公司债权人请求认定出资人未履行出资义务的，人民法院应当委托具有合法资格的评估机构对该财产评估作价
76、 对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，（　　）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。
A． 制造业
B． 商业银行
C． 证券业
D． 保险业
77、 特殊目的公司的境外上市融资收入，应按照报送外汇管理机关备案的调回计划，根据现行外汇管理规定可采取以下（　　）方式调回境内使用。
A． 向境内公司提供商业贷款
B． 在境内新设外商投资企业
C． 并购境内企业
D． 直接向国内汇款
78、 香港联合交易所在（　　）情况下，就《创业板上市规则》第11．12A条而言基于本交易所采纳的理由，有可能接纳准新申请人不足两个财政年度的营业记录期，也可能豁免遵守或更改的《创业板上市规则》第11．12A(2)条及(3)条有关拥有权及管理层的规定。
A． 准申请人为新成立的“项目”公司
B． 准申请人为矿业公司
C． 准申请人为林业公司
D． 在特殊情况下，香港联合交易所认为接纳较短的时间为合适者
79、 下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是（　　）。
A． 整个申请过程中，发行人报送的申请文件共计4份，其中原件一份，复印件三份
B． 申请文件所有需要签名处，均需签名，加盖名章、签名章
C． 发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件
D． 发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充资料
80、 申请发行可交换公司债券，应当符合下列（　　）规定。
A． 申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
B． 公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C． 应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
D． 当次发行债券的金额不超过预备用予交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%