2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(3)

81、 境内上市外资股在进行企业股份制改组时，应遵循（　　）原则。
A． 突出主营业务
B． 避免同业竞争，减少关联交易
C． 保持较高的利润总额与资产利润率
D． 明确股份有限公司与各关联企业的业务关系
82、 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）文件。
A． 金融债券发行申请报告
B． 发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
C． 金融债券发行办法
D． 承销协议
83、 向原股东配售股份应当符合（　　）。
A． 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B． 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C． 采用《证券法》规定的代销方式发行
D． 拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%
84、 发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（　　）。
A． 募集资金数额不超过项目需要量
B． 募集资金用途符合国家产业政策
C． 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
D． 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争
85、 发审委委员应当符合的条件包括（　　）。
A． 坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、法规和行政规章
B． 熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章
C． 了解所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高的声誉
D． 没有违法、违纪记录
86、 资产支持证券名称应与（　　）名称有显著区别。
A． 发起机构
B． 受托机构
C． 贷款服务机构
D． 资金保管机构
87、 经国务院批准，2011年（　　）开展地方政府自行发债试点。
A． 上海市
B． 浙江省
C． 广东省
D． 深圳市
88、 关于国际开发机构人民币债券，错误的是（　　）。
A． 经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用
B． 发行人须在每年度末向人民币债券发行审核部门分别报送运用人民币债券资金发放及回收人民币贷款、投资的情况
C． 国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文
D． 国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约其他纠纷时，适用中国法律
89、 我国国债公开招标的标的为（　　）。
A． 利率
B． 利差
C． 价格
D． 数量
90、 股份有限公司通过发行股票可以实现（　　）功能。
A． 短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来
B． 筹集到扩大再生产、规模经营所需要的巨额资本
C． 增强公司的发展能力
D． 提高财务杠杆，提供公司盈利能力