2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(3)

21、 上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近（　　）的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。
A． 五年
B． 三年
C． 两年
D． 一年
22、 记账式国债承销团成员原则上不超过（　　）家，其中甲类成员不超过20家。
A． 20
B． 40
C． 60
D． 80
23、 2006年6月，根据新修订的《证券法》、《公司法》，中国证监会对原（　　）进行了修订，自2006年9月1日起施行。
A． 《上市公司股东股变动信息披露管理办法》
B． 《关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件有关问题的通知》
C． 《上市公司收购管理办法》
D． 《关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知》
24、 拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（　　），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露。
A． 2个工作日内向证券交易所书面说明
B． 3个工作日内向中国证监会书面说明
C． 3个工作日内向证券交易所书面说明
D． 2个工作日内向中国证监会书面说明
25、 新股东增发代码为（　　）。
A． “731×××”
B． “700×××”
C． “730×××”
D． “710×××”
26、 保荐协议签订后，保荐机构应在（　　）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A． 5
B． 7
C． 10
D． 15
27、从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（　　）。
A． 尽职调查阶段
B． 持续督导阶段
C． 保荐期间
D． 以上均不对
28、 财务顾问为目标公司提供的服务，不包括（　　）。
A． 预警服务
B． 评价服务
C． 利润预测
D． 商议收购条款
29、 可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次（　　）的权利。
A． 赎回
B． 回售
C． 股份转换
D． 债券偿还
30、 下列哪种情形不能认定为面临严重财务困难（　　）。
A． 最近两年连续亏损
B． 因3年连续亏损，股票被暂停上市
C． 最近一年期末股东权益为负值
D． 最近半年亏损且其主营业务已停顿三个月以上