2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(3)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 新股发行体制改革的预期目标是（　　）。
A． 市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
B． 提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
C． 在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D． 增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识
62、 申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（　　）。
A． 公司内部控制制度建立情况
B． 公司内部控制制度执行情况
C． 会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
D． 律师事务所对公司内部控制的整体评价意见
63、 经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报告（　　）。
A． 重大合同的签订和执行情况
B． 资金运用情况
C． 生产经营情况
D． 资金盈亏情况
64、 上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以（　　）。
A． 对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
B． 对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
C． 对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
D． 对不同类别的机构投资者设定的配售比例
65、 法律意见书正文应当载明相关事实材料、（　　）、查验过程、查验结果、国家有关规定、结论性意见以及所涉及的必要文件资料。
A． 查验原则
B． 查验方式
C． 查验内容
D． 查验目的
66、 增发和配股过程中，上市公司需要通过（　　）进行信息披露。
A． 证券类报刊和网站
B． 证券交易所网站
C． 证券业协会网站
D． 中国证监会指定报刊
67、 企业债券募集说明书扉页内容包括（　　）。
A． 发行人或发行人董事会声明
B． 企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明
C． 投资提示
D． 募集说明书释义
68、 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（　　）。
A． 可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B． 可转换公司债券的期限为1年以上
C． 申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D． 以上都错误
69、 （　　）属于网下发行方式。
A． “全额预缴款、比例配售、余额即退”方式
B． “全额预缴款、比例配售、余额转存”方式
C． 与储蓄存款挂钩方式
D． 网上竞价方式
70、 在发行的具体申报上，报送国家发改委的有（　　）。
A． 中央直接管理企业的申请材料直接申报
B． 国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报
C． 国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报
D． 地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报