2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(3)

41、 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）家。
A．4
B．2
C．5
D．6
1
42、 创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（　　）。
A． 证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
B． 证券上市后1个会计年度
C． 证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D． 证券上市后2个会计年度
43、 银行业金融机构发行资产支持证券，应该向（　　）提出申请。
A． 财政部
B． 中国人民银行
C． 中国银监会
D． 中国证监会
44、 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（　　）。
A． 30%
B． 40%
C． 50%
D． 60%
45、 采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（　　）。
A． 招股章程
B． 信息备忘录
C． 招股说明书
D． 责任声明书
46、 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。
A． 最近2年实现的年均可分配利润的20%
B． 最近2年实现的年均可分配利润的30%
C． 最近3年实现的年均可分配利润的20%
D． 最近3年实现的年均可分配利润的30%
47、 在公司上市后的信息披露基本原则中，（　　）根据各项法律、法规规定对发行人披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
A． 证券交易所
B． 证券交易协会
C． 中国证监会
D． 上市公司所在地中国证监会派出机构
48、 通常情况下，（　　）可转换公司债券的价值越高。
A． 票面利率越高、转股价格越低
B． 票面利率越高、转股价格越高
C． 票面利率越低、转股价格越低
D． 票面利率越低、转股价格越高
49、 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（　　）年以上的股。
A． 5
B． 4
C． 3
D． 2
50、 如果注册会计师在审计过程中，审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛，不能获取充分、适当的审计证据，以至于无法对财务报表发表审计意见，应当出具（　　）的审计报告。
A． 保留意见
B． 否定意见
C． 无法表示意见
D． 非无保留意见