2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题O．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1、 投资者购买可转换公司债券等价于（　　）。
A． 同时购买了一只普通股票和一个对公司股票的看涨期权
B． 同时购买了一只普通债券和一个对公司股票的看涨期权
C． 同时购买了一只普通债券和一个对公司股票的看跌期权
D． 同时购买了一只普通股票和一个对公司股票的看跌期权
2、 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，选择以（　　）作为我国混合资本工具的主要形式。
A． 场外交易的企业债券
B． 凭证式国债
C． 银行间市场发行的债券
D． 交易所市场发行的债券
3、 内核小组通常由（　　）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A． 5～10
B． 5～15
C． 8～15
D． 8～10
4、 国债登记结算公司和同业拆借中心应对进入银行问债券市场交易流通的公司债券进行甄选，符合条件的确定其交易流通要素，在其债权、债券登记日后的（　　）个工作日内安排其交易流通。
A． 2
B． 3
C． 5
D． 10
5、 在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（　　）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。
A． 市价
B． 面值
C． 公允价值
D． 协议价格
6、 不属于上市公司重大资产重组利润表关注事项的是（　　）。
A． 标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告
B． 是否对标的资产最近两年盈利的稳定性作出说明
C． 标的资产最近两年净利润是否主要依赖非经常性损益
D． 是否对标的资产最近两年收入的稳定性作出说明
7、 2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（　　）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A． 网上竞价
B． 网下发行电子化
C． 网上定价
D． 网上资金申购
8、 上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市（　　）个工作日内刊登股份变动及上市公告书。
A． 前1
B． 后1
C． 前3
D． 后3
9、 上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（　　）内应当公布股东大会决议。
A． 1日
B． 1个工作日
C． 2日
D． 2个工作日
10、 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（　　）审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。
A． 股东大会
B． 监事会
C． 董事会
D． 总经理