证券交易的概念、特征、发展历程和原则 | 证券交易的种类、交易方式、投资者 | 证券公司的定义、设立条件和经营范围 | 证券交易场所的含义及作用 | 证券交易所、证券登记结算公司的职能 | 证券交易机制

证券交易所会员的资格、权利与义务及会员资格的申请与审批 | 证券交易所会员的日常管理与监督检查及纪律处分 | 特别会员的含义、资格、权利和义务 | 证券交易所交易席位的含义、权利和转让 | 交易单元的含义、权限和功能

证券交易程序的基本过程

证券账户的含义及种类 | 开立证券账户的基本原则与流程和规定 | 证券托管和证券存管的概念 | 我国目前的证券托管制度

证券的委托形式 | 委托指令的基本要素 | 委托受理、委托执行与委托撤销

竞价原则和竞价方式 | 竞价申报时的有效申报价格范围 | 交易费用

证券公司与客户之间的证券和资金的清算交收

大宗交易 | 回转交易 | 股票交易的特别处理——警示存在终止上市风险的特别处理 | 股票交易的特别处理——其他特别处理 | 股票交易的特别处理——中小企业板股票的退市风险警示处理 | 股票交易的特别处理——创业板股票的退市风险警示和其他风 | 开盘价和收盘价 | 上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌 | 证券除权(息)和除权(息)参考价 | 交易异常情况的处理 | 固定收益证券综合电子平台

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证券经纪业务的含义和特点 | 证券经纪关系的建立 | 委托人、经纪商的权利与义务

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证券经纪业务营销的主要内容 | 证券经纪业务营销实务——客户招揽 | 证券经纪业务营销实务——客户服务 | 证券经纪业务营销的监督管理

证券经纪业务的主要风险 | 证券经纪业务风险的防范

证券经纪业务监管的一般要求 | 经纪业务中的禁止行为 | 证券经纪业务的监管措施与法律责任

股票网上发行 | 股票上网发行资金申购程序

分红派息的操作流程(以上海证券交易所为例) | 配股缴款 | 股东大会网络投票

开放式基金场内认购、申购与赎回(以上海证券交易所为例) | 上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 | 证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 | 权证的交易与行权 | 可转换债券转股

代办股份转让的含义及业务范围 | 证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件 | 代办股份转让的方式及基本规则 | 非上市股份有限公司股份报价转让试点

证券公司中间介绍业务的含义 | 证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 | 证券公司提供中间介绍业务的业务规则

证券自营业务的含义、投资范围及特点

证券自营业务的决策与授权 | 证券自营业务的运作管理 | 证券自营业务的风险 | 证券自营业务风险的防范 | 证券自营业务信息报告

禁止内幕交易 | 禁止操纵市场 | 其他禁止行为

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资产管理业务的含义及种类 | 资产管理业务资格

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定向资产管理业务的相关知识

基本规范 | 备案与批准程序 | 计划说明书主要内容 | 合同 | 客户的权利 | 客户的义务

禁止行为 | 风险 | 风险的控制

资产管理业务的监管职责及措施 | 资产管理业务的法律责任

融资融券业务的含义 | 融资融券业务资格

融资融券业务管理的基本原则 | 融资融券业务的账户体系 | 融资融券业务客户的申请、征信与选择 | 融资融券业务合同与风险揭示 | 客户开户与授信 | 融资融券交易的一般规则与标的证券的范围 | 融资融券保证金及担保管理 | 融资融券期间证券权益的处理 | 融资融券业务信息报告与披露

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融资融券业务的监管 | 融资融券业务的法律责任

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债券质押回购交易的含义 | 证券交易所债券质押式回购交易的基本规则 | 全国银行问债券市场质押式回购交易的基本规则

债券买断式回购交易的含义 | 全国银行问债券市场买断式回购交易的有关规则、风险控制及监管与处罚 | 上海证券交易所买断式回购交易的基本规则

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结算账户管理的有关规定和要求

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